Hablemos primero de la conclusión: En Estados Unidos, agentes federales como el FBI, Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI), Investigación Criminal del IRS (IRS-CI) y el Servicio de Inspección Postal van a su casa o llaman para decir que “quieren saber algo”. No está obligado a responder preguntas en el momento., puede decir cortésmente: «Quiero consultar primero con un abogado» y conservar la tarjeta de presentación del agente. Pero hay dos límites que no debe cruzar: No puede hacer, a sabiendas, declaraciones materialmente falsas a agentes federales. (18 U.S.C. §1001, generalmente hasta 5 años), Los registros que puedan ser relevantes para la investigación no pueden eliminarse, destruirse ni modificarse. (18 U.S.C. §1519, hasta 20 años). Muchas personas fueron originalmente testigos, pero se convirtieron en acusados porque dijeron algo incorrecto durante su "explicación" o eliminaron sus registros de WeChat.
Ante una investigación federal, lo primero es determinar su situación dentro de la investigación y después decidir cómo responder.
¿Es usted un testigo, un sujeto de una investigación o un objetivo?
El Justice Manual del Departamento de Justicia de Estados Unidos distingue entre la persona cuya conducta está comprendida en la investigación (subject) y la persona a la que se considera objetivo de una posible acusación (target). Quienes tienen información, pero cuya propia conducta queda fuera del alcance de la investigación, suelen denominarse testigos:
| identidad | Definición del Ministerio de Justicia | Qué significa |
|---|---|---|
| testigo | (El Justice Manual no lo define). Generalmente se refiere a una persona que conoce hechos relevantes, pero cuya propia conducta no está comprendida en la investigación. | El fiscal quiere obtener información o documentos suyos. |
| Sujeto | Sus acciones están dentro del alcance de una investigación del gran jurado. | En una zona gris, la identidad puede cambiar |
| objetivo | El fiscal o el gran jurado tiene pruebas sustanciales que lo vinculan con un delito y el fiscal cree que usted puede ser un acusado. | El riesgo de procesamiento es alto |
Fuentes: Ministerio de Justicia "Manual Judicial" 9-11.151.
Los fiscales a veces envían una target letter (carta que identifica al destinatario como objetivo de una investigación), en la que le indican que usted ya es objetivo de la investigación. Una target letter no es una acusación formal, pero suele indicar que la fiscalía está considerando presentar cargos. También puede ser una oportunidad para comunicarse por medio del abogado antes de la acusación, aportar pruebas favorables o evaluar la cooperación. Entregue el original al abogado cuanto antes; no llame por su cuenta para intentar explicar los hechos.
Cuando los agentes llaman a su puerta: qué hacer y qué no hacer
| Condición | puede | No lo haga |
|---|---|---|
| El detective llamó a la puerta y quiso hablar, pero no había orden de registro. | No abrir la puerta o conversar desde fuera; indicar que desea consultar primero a un abogado y pedir la tarjeta y los datos de contacto del agente | “Aclarar in situ”; conjeturas, estimaciones de cifras; decir cosas que no está seguro |
| Detective muestra orden de registro | Leer la dirección y el alcance de la orden de registro; Solicite una copia de la orden de registro y una lista de los artículos que se llevarán (Normas Federales de Procedimiento Penal 41(f)); callar | Bloquear, ocultar y eliminar contenido del teléfono; discutiendo con agentes |
| Agentes buscan empleados de su empresa. | La empresa solicita un abogado para coordinar; Los empleados pueden solicitar la presencia de su propio abogado. | Indicar a los empleados que no hablen con los agentes o que coordinen sus versiones de los hechos; puede constituir obstrucción de la justicia |
| Los agentes llaman o envían un correo electrónico. | Escriba su nombre, organización y número de teléfono; responda que un abogado se pondrá en contacto con usted | Discutir el caso por teléfono. |
Aspectos que deben tenerse en cuenta:
- Las entrevistas sin custodia generalmente no se graban. Posteriormente, el agente redacta un informe (llamado formulario 302 por el FBI), que contiene la comprensión del agente de lo que usted dijo. Si no coincide con otras pruebas en el futuro, la "declaración falsa" de §1001 puede provenir de aquí.
- "Sólo queremos escuchar su versión de los hechos" no significa que usted no sea objeto de la investigación. Los detectives no están obligados a decirle quién es usted en la investigación.
- No hables en el acto si tu inglés no es bueno. Si malinterpreta una pregunta, es posible que se registre como una declaración falsa.
Recibió una citación del gran jurado
Hay dos tipos de citaciones del gran jurado: las que requieren documentos (citación duces tecum) y las que requieren testimonio ante el tribunal (citación ad testificandum). La citación es una obligación legal y no puede ignorarse, pero el abogado puede comunicarse con el fiscal sobre el alcance, el plazo y el método de presentación.
- Al testificar, puede ejercer sus derechos de la Quinta Enmienda con respecto a preguntas potencialmente incriminatorias., pero debe determinar de antemano cómo utilizarlo con su abogado.
- Los abogados no pueden ingresar a la sala de deposiciones durante el testimonio del gran jurado federal, puede solicitar un tiempo de espera y salir a discutir con el abogado que está afuera de la puerta.
- Los documentos corporativos no están protegidos por la Quinta Enmienda: Los custodios corporativos deben entregar los documentos corporativos (Braswell v. Estados Unidos, 1988). El acto de un individuo que entrega documentos puede en sí mismo estar protegido bajo ciertas circunstancias (Estados Unidos v. Hubbell, 2000) y requiere el juicio de un abogado.
En un artículo aparte se analizará una explicación detallada sobre cómo recibir una citación.
Los empleados de la empresa deben prestar especial atención: los abogados de la empresa no son sus abogados
Cuando una empresa está bajo investigación federal, es común que la empresa contrate abogados para realizar una investigación interna y entrevistar a los empleados. Conforme a Upjohn Co. contra Estados Unidos (1981), cuando el abogado de la empresa entrevista a los empleados para brindar asesoramiento legal, la entrevista está protegida por el privilegio abogado-cliente de la empresa. Los abogados corporativos representan a la empresa y este privilegio pertenece a la empresa. La empresa puede decidir renunciar al privilegio y entregar el contenido al fiscal. Por lo tanto, los abogados de la empresa suelen dar una explicación antes de una entrevista (comúnmente conocida como advertencia de Upjohn). Si usted puede estar personalmente en riesgo, debe contratar a su propio abogado.
8 primeros pasos ante una investigación federal
- No lo expliques todavía. Diga cortésmente "Primero me gustaría consultar a un abogado" y deje la tarjeta de presentación del detective. No responder preguntas no es un delito, decir mentiras sí lo es.
- No borres nada. Mantenga WeChat, WhatsApp, correos electrónicos, libros de cuentas y archivos de computadora como están; coloque los dispositivos potencialmente relevantes por separado y no los “limpie”.
- No coordine versiones de los hechos con otras personas que puedan estar implicadas. Incluye socios, empleados y familiares. El contacto en sí podría interpretarse como influencia sobre el testigo.
- Entregue todos los documentos recibidos a su abogado: Target Letter, citación, copia de la orden de registro, inventario de bienes incautados y tarjeta del agente.
- Pida al abogado que contacte al fiscal para confirmar su situación (testigo, persona investigada u objetivo de la investigación) y qué solicita la fiscalía.
- Evalúe si debe enviar materiales de manera proactiva o cooperar. Esta decisión tiene un gran impacto, incluso si se requiere un acuerdo de inmunidad y si se debe participar en un "proffer" (proffer), que debe determinarse después de que el abogado analice las pruebas.
- Las personas que no sean ciudadanas estadounidenses deben considerar también las consecuencias migratorias. Los titulares de visas y tarjetas verdes pueden ser interrogados al entrar o salir del país; Antes de hacer cualquier declaración o admitir culpabilidad, evalúe primero el impacto de la inmigración.
- Esté atento al tiempo. El plazo de prescripción para la mayoría de los delitos federales es 5 años (18 U.S.C. §3282), y de 10 años para el fraude que afecta a instituciones financieras, entre otros supuestos. La investigación puede durar mucho tiempo; no dé por hecho que terminó porque haya pasado un período sin noticias.
Malentendidos comunes
- "No hice nada malo, solo dígaselo claramente al detective". También pueden acusarse a personas inocentes de mentir porque recuerdan mal fechas o importes. Contrata primero a un abogado y espera a haber revisado los documentos y reflexionado antes de tomar cualquier decisión.
- "El detective dijo que era sólo una investigación de rutina". El agente no necesita decirle si usted es sujeto de la investigación o de qué se trata la investigación.
- "Elimine el historial de chat y no habrá evidencia". Eliminar el registro en sí puede constituir un delito más grave de obstrucción de la justicia y, a menudo, todavía está en el servidor y en el teléfono de la otra parte.
- "Contratar a un abogado parece culpable". Es su derecho constitucional tener un abogado, y ni el fiscal ni el tribunal pueden declararlo culpable por ello.
¿Se enfrenta a una investigación federal?
Lu Xin Law Offices está en Flushing, Nueva York, y ofrece comunicación en chino, cantonés e inglés. Michael R. Curran tiene licencia en Nueva York y Nueva Jersey y está admitido en los tribunales federales de los distritos Este, Norte y Oeste de Nueva York; los demás asuntos federales se organizan según los requisitos del tribunal correspondiente. Para la consulta, prepare la target letter, citación u orden de registro, la tarjeta del agente y los datos que conozca sobre el organismo investigador y las fechas. Sobre nuestros servicios, consulte Defensa en investigaciones federales y respuesta a investigaciones gubernamentales; para saber qué ocurre después de la acusación en un caso federal, consulte Proceso de un caso penal federal.
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Fuentes: 18 U.S.C. §1001; 18 U.S.C. §1519; 18 U.S.C. §3282; Normas Federales de Procedimiento Penal 41; Ministerio de Justicia "Manual Judicial" 9-11.000.
Este artículo proporciona información legal general, no constituye asesoramiento legal ni establece una relación abogado-cliente. Este documento explica el procedimiento federal de Estados Unidos, no involucra leyes estatales; las leyes y la práctica de la aplicación pueden cambiar, consulte a un abogado para casos individuales. Publicidad de abogados (Attorney Advertising).