Hablemos primero de la conclusión: Lo que en chino se denomina «malversación de fondos» suele llamarse embezzlement en inglés. Nueva York no tiene un delito independiente con ese nombre, sino que lo incluye en el hurto (larceny): una persona a quien se le confía la administración de bienes ajenos puede cometer hurto si se apropia de ellos o los retiene sin devolverlos (Ley Penal de Nueva York §155.05). La gravedad del delito depende principalmente del monto: más de 1,000 dólares es un delito grave; más de 50,000 dólares, hasta 15 años de prisión.
La ley del estado de Nueva York prevé expresamente una defensa: si usted cree de buena fe tener derecho a tomar ese dinero (claim of right), puede alegarlo como defensa afirmativa (§155.15). Muchas acusaciones internas de apropiación indebida son, en realidad, disputas por salarios, comisiones, préstamos de accionistas o reparto de beneficios entre socios; eso es lo que debe aclarar la defensa.
Estado de Nueva York: clasificación por cantidad
| delito | Cantidad | Grado | sentencia máxima |
|---|---|---|---|
| Pequeño hurto (pequeño hurto, §155.25) | Hasta 1,000 dólares | Delito menor clase A | 364 días |
| Hurto mayor en cuarto grado (§155.30) | Más de 1,000 USD | Delito grave clase E | 4 años |
| Hurto mayor en tercer grado (§155.35) | Más de 3,000 USD | Delito grave de nivel D | 7 año |
| Hurto mayor en segundo grado (§155.40) | Más de 50,000 USD | Delito grave clase C | 15 año |
| Hurto mayor en primer grado (§155.42) | Más de 1 millón de dólares | Delito grave clase B | 25 año |
En estos casos también suelen formularse cargos por falsificación de registros comerciales: falsificar cuentas con el propósito de cometer u ocultar un delito constituye falsificación de registros comerciales en primer grado (§175.10), un delito grave de Clase E. Si varios retiros pequeños pertenecen al mismo plan, el fiscal puede calcular los montos juntos.
Federal: estatus específico o fondos específicos
Generalmente, las apropiaciones indebidas dentro de una empresa son manejadas por los fiscales estatales. Las siguientes situaciones pueden convertirse en casos federales:
| Condición | Artículos | sentencia máxima |
|---|---|---|
| Apropiación indebida por parte de un empleado de un banco o institución financiera asegurada por el gobierno federal | 18 U.S.C. §656 | 30 años (cantidad superior a 1,000 USD) |
| Malversación de fondos de beneficios de empleados o planes de jubilación | 18 U.S.C. §664 | 5 años |
| Malversación de 5,000 dólares o más por personal de instituciones que reciben más de 10,000 dólares anuales en fondos federales, como determinadas entidades sin fines de lucro o gobiernos locales | 18 U.S.C. §666 | 10 año |
| Malversación de fondos o propiedades federales | 18 U.S.C. §641 | 10 años (cantidad superior a 1,000 USD) |
| Ejecutado mediante transferencia en línea o correo electrónico | fraude electrónico (wire fraud) (§1343) | 20 años |
Para la determinación de fraude federal, consulte Acusado de fraude electrónico y fraude postal en los Estados Unidos.
¿Disputa civil o caso penal?
En las pequeñas empresas chinas, las empresas familiares y las asociaciones, a menudo no existe un acuerdo escrito sobre las transacciones contables. En realidad, las siguientes situaciones pueden ser disputas civiles:
- Retener por su cuenta dinero que considera que la empresa le debe por salarios, comisiones o reembolsos;
- Los accionistas o socios tienen cada uno su propia opinión sobre "préstamos", "dividendos" y "anticipos";
- Gastos verbalmente aprobados por el jefe, luego negados después
- Las cuentas son confusas y las cantidades mismas están en disputa.
La Ley Penal de Nueva York §155.15 establece que, en un caso de hurto mediante apropiación indebida, el acusado puede demostrar que obtuvo los bienes creyendo de buena fe tener derecho a ellos. Se trata de una defensa afirmativa y requiere pruebas, como conversaciones de la época, conceptos de transferencias, prácticas anteriores y testigos.
Además, las Reglas de Conducta Profesional de Nueva York prohíben a los abogados amenazar con presentar cargos penales con el único fin de obtener ventaja en una disputa civil (Regla 3.4(e)). Si el abogado contrario dice «si no devuelve el dinero, llamaré a la policía», eso por sí solo no cambia su situación jurídica, pero conviene informar a su abogado.
6 primeros pasos si la empresa lo acusa de malversación
- No firmar el “reconocimiento de error” o el “compromiso de pago” elaborado por la empresa. Estos documentos pueden convertirse en prueba de la admisión de culpabilidad en una causa penal.
- No inicie sesión en el sistema de la empresa, en el correo electrónico o en la banca en línea después de dejar su trabajo, incluso si aún puede utilizar la contraseña. El acceso no autorizado puede constituir infracciones adicionales.
- Guarde las pruebas que tenga: Recibos de nómina, registros de chat, registros de transferencias y registros de aprobación del jefe. No elimines ni modifiques nada.
- No vaya usted mismo a la comisaría para "explicar la situación". Cuando sea entrevistado por la policía, pida primero un abogado.
- El reembolso debe discutirse primero con un abogado. Devolver el dinero puede ayudar a afrontar las consecuencias, pero no anulará automáticamente la responsabilidad penal; la forma de pagar y de mantener los registros tendrá un gran impacto.
- Las personas que no sean ciudadanas estadounidenses deben evaluar primero las consecuencias migratorias. Los delitos de hurto pueden calificarse como delitos de vileza moral (CIMT). Una condena por hurto con una pena impuesta de un año o más, incluida la parte suspendida, puede constituir un aggravated felony a efectos migratorios, independientemente del importe. Un delito que implique fraude y cause pérdidas superiores a USD 10,000 también puede encajar en esa categoría.
Malentendidos comunes
- "Planeo devolverlo, no cuenta como robo". En Nueva York, el delito de robo se analiza según si al obtener o retener la propiedad existe la intención de privar al propietario de sus derechos; 'devolver después' no necesariamente constituye una defensa.
- "La empresa pertenece a nuestra familia, no pasará nada". Otros accionistas de empresas familiares y sociedades también pueden denunciar el caso.
- "No es una gran cantidad, es sólo un delito menor". Cualquier cantidad que exceda 1,000 es un delito grave.
- "La otra parte ya me está demandando civilmente, por lo que no habrá más casos penales". Los procesos civiles y penales pueden desarrollarse simultáneamente.
¿Acusado de malversación de fondos por parte de la empresa?
Lu Xin Law Offices está ubicado en Flushing, Nueva York, puede comunicarse en chino, cantonés e inglés y maneja casos penales en el estado de Nueva York; Michael R. Curran tiene licencias en el estado de Nueva York y Nueva Jersey, y está aprobado para ejercer en los Tribunales de Distrito Federal del Distrito Este, Distrito Norte y Distrito Oeste de Nueva York. Al realizar la consulta, prepare la carta de acusación o de abogado de la empresa, el acuerdo entre usted y la empresa, los registros de nómina y transferencias y los documentos policiales o judiciales. Para conocer el alcance del servicio, consulte Defensa en casos de malversación de fondos y defensa penal de cuello blanco.
- Teléfono: (347) 718-8735
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Basado en: Biblioteca de reglas oficiales del Senado del estado de Nueva York: Derecho Penal §155.05, §155.15, §155.30, §155.35, §155.40, §155.42, §175.10, §70.00; Estatutos federales enumerados anteriormente; Reglas de conducta profesional para abogados de Nueva York (22 NYCRR Parte 1200) Regla 3.4(e).
Este artículo ofrece información legal general, no constituye asesoramiento legal ni establece una relación abogado-cliente. Explica la ley del estado de Nueva York y la ley federal de EE.UU.; la ley puede cambiar, para casos individuales consulte a un abogado. Publicidad de abogados (Attorney Advertising).